2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试144

1. [多选题]下列关于“可用资金要求”的说法中，正确的是（）。

A. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户^{(margin account)}可用资金余额不低于^{(no less than)}人民币50万元
B. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户^{(margin account)}可用资金余额不低于^{(no less than)}人民币100万元
C. 投资者保证金账户^{(margin account)}可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
D. 投资者保证金账户^{(margin account)}可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据

2. [多选题]一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

A. 客户开设人
B. 结算单确认人
C. 指定下单人
D. 资金调拨人

3. [多选题]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

A. 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码
B. 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码
C. 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码
D. 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易^{(stock index futures exchange)}的投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码

4. [多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

A. 约见谈话、责令参加培训
B. 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C. 责令处分责任人员、限期说明情况
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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