在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、证券营业部(security operation house)、有价证券(securities)、中国证券(china ' s securities)、非流通股份(illiquid share)、交易方式(transaction mode)、证券发行人(issuer)、现金结算方式

[判断题]在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）

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学习资料：

[多选题]下列关于权证的说法，正确的有（）。

A. 权证的发行人只能是证券发行人^(issuer)
B. 权证的具体交易方式^{(transaction mode)}与股票交易不同
C. 权证具有期权的性质，也有交易的价值
D. 权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

[单选题]在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。

A. A、企业债
B. B、融资券
C. C、国债
D. D、特种金融债券

[单选题]所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A. 非上市公司
B. 上市公司的流通股份
C. 境外上市公司
D. 上市公司的非流通股份^{(illiquid share)}

[单选题]上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A. 无偿送股比例
B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例
D. 约定送股比例

[单选题]在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A. 证券营业部自办资金存取
B. 委托银行代理资金存取
C. 结算公司代理资金存取
D. 银证转账存取

[单选题]关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

A. 按抽签决定认购成功者
B. 按价格优先原则决定认购成功者
C. 按时间优先原则决定认购成功者
D. 按客户优先原则决定认购成功者

[多选题]建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

A. 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B. 当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C. 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D. 证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

[多选题]证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C. 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D. 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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