根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办

【名词&注释】

管理办法、主要内容(main contents)、所有者(owner)、公司股东(company shareholders)、履行职责(acquittal)、证券监管机构(securities supervision agencies)、检查工作(inspection work)、事实上(in fact)、证券公司治理、证券公司内部控制

[判断题]根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

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学习资料：

[多选题]下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

A. 股东和实际控制人是证券公司的所有者
B. 实际控制人是指能够在法律上或事实上^{(in fact)}支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C. 证券公司股东可以变相抽逃出资
D. 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

[多选题]合规总监的职责有（）。

A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作^{(inspection work)}底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

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