银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银

【名词&注释】

统一管理(unified management)、工作重点(working emphasis)、工作计划(working plan)、银行业金融机构、工作情况(working condition)、履行职责(acquittal)、内部人员(insider)、行业监管部门、必然结果(inevitable result)、独立核算(independent accounting)

[判断题]银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。

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[单选题]第三类案件包括以下哪些行为（）。

A. A、非法集资活动
B. B、违规使用重要空白凭证
C. C、内部人员^(insider)实施的网上银行诈骗
D. D、客户在营业大厅遭受人身伤害

[多选题]违规人数不统计（）。

A. A、没有履行管理责任
B. B、违反业务操作
C. C、党纪违规
D. D、政纪违规

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）

A. A、学历
B. B、能力
C. C、经验
D. D、专业素质

[单选题]银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。

A. A、2009年
B. B、2010年
C. C、2012年
D. D、2013年

[单选题]内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。

A. A、与银行经营完全独立
B. B、只是内控部门和内控人员的责任
C. C、伴随银行经营全过程
D. D、就是业务检查

[多选题]案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A. A、直接表现
B. B、表现形式
C. C、必然结果^{(inevitable result)}
D. D、间接表现

[多选题]商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金（），确保不同基金资产的相互独立。

A. A、统一管理
B. B、独立设账
C. C、分户管理
D. D、独立核算^{(independent accounting)}

[单选题]听证工作组应当指定（）作为记录员。

A. A、1人
B. B、2人
C. C、听证人
D. D、专人

[多选题]下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

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