2022证券法题库模拟考试280

1. [单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程

2. [单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

A. 该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时间间隔未满1年
B. 该公司欠银行1000万元且已经到期，银行同意1年后再还
C. 该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D. 该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息，到1个月前才消除

3. [单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

A. 该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B. 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C. 该交易属于国务院允许的其他交易方式^{(transaction mode)}
D. 债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

4. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

A. 张某，持有发行人已发行债券的10%
B. 王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C. 李某，公司股东，持有公司股份的6％
D. 赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

5. [多选题]有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）

A. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
B. 非公开募集基金可以由基金托管人^{(fund trustee)}之外的入托管
C. 非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D. 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

6. [多选题]下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：（）

A. 公司的一位监事发生变更
B. 公司在欧盟签订重要合同，获得大客户订单，公司今年的效益将非常利好
C. 公司正在同某上市公司洽谈收购的事宜
D. 公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分，售价35万元

7. [多选题]在实验动物组织胞浆菌的诊断中，实验室确诊主要有以下两种方法（）。

A. 刮取动物皮屑进行实验室诊断
B. 以临床症状判断
C. 直接用荧光抗体技术检查动物的咽喉分泌物
D. 用培养的方法分离鉴定病原体

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