在内控合规管理信息系统中，一般检查人员的底稿由（）审核。

【名词&注释】

管理办法、规章制度、内部监督(internal supervision)、经济责任审计(economic responsibility audit)、实施细则(implementing regulations)、外汇资金(exchange fund)、相关规定(relevant regulations)、全面性原则(totality principle)、等级分类(grade separation)、纪律处分(disciplinary punishment)

[单选题]在内控合规管理信息系统中，一般检查人员的底稿由（）审核。

A. 任意检查人员
B. 主查
C. 检查组长
D. 检查组长或主查

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[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则

[单选题]内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。

A. 部务会
B. 内部监督委员会
C. 行办会
D. 党委会

[单选题]高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）。

A. 监察部门
B. 保卫部门
C. 审计局（含审计分局）
D. 人力资源部门

[单选题]某一违规问题，依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定^{(relevant regulations)}，应给予问题责任人纪律处分^{(disciplinary punishment)}，但整改责任单位仅对责任人进行积分处理，按照“三个到位”的认定标准，该问题整改属于（）。

A. 风险控制到位
B. 风险控制不到位
C. 责任追究不到位
D. 责任追究到位

[多选题]下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）

A. 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》
B. 《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类^{(grade separation)}管理办法》
C. 《中国农业银行客户身份识别操作规程》
D. 《中国农业银行黑名单监测管理规定》

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