2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题308

1. [单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A. A．予以警告，并处以1万元以下罚款
B. B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C. C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D. D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

2. [单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

4. [单选题]申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

5. [单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

A. 3；3
B. 3；5
C. 3；4
D. 4；4

6. [多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

A. 具有从事期货业务10年以上经验
B. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C. 法律、会计业务8年以上经验
D. 在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

7. [多选题]申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料^{(application material)}
C. 申请人被依法采取停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

8. [单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

A. 甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B. 乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C. 丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D. 丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

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