【导读】
必典考网发布2022内控合规题库模拟练习题301,更多内控合规题库的模拟考试请访问必典考网银行柜员考试题库频道。
1. [单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容()。
A. 持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展
B. 正确理解(correct understanding)法律、规则和准则的规定及精神
C. 建设健全行内管理制度
D. 准确把握其对商业银行经营管理的影响
2. [单选题]一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。
A. 内控合规部门主导、业务主管部门配合
B. 业务主管部门主导、内控合规部门配合
C. 内控合规部门和业务主管部门共同主导
D. 内控合规部门或业务主管部门主导
3. [单选题]整改督办部门应根据整改工作情况,按()开展后续监督,验证整改结果。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
4. [单选题]金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品(main products)洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
5. [单选题]在内控合规管理信息系统中,()可对已收工项目进行复工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
6. [多选题]根据农业银行授权管理制度规定,以下几种情形中,属于违规转授权的包括()
A. 转授权范围和额度大于或优于授权的
B. 转授权内容与授权内容不衔接的
C. 转授权范围和额度与受权人经营管理状况明显不匹配的
D. 转授权符合授权文书有关转授权规定的
7. [多选题]以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是()。
A. 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B. 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理(files and documents management)到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C. 按照业务类别建立并维护违规点库,作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D. 支持内控评价等级申报与计分
8. [多选题]在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供()功能。
A. 发起基本授权
B. 制作授权方案
C. 生成授权书
D. 授权统计分析