【名词&注释】
法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、立案侦查、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)、证监会派出机构
[单选题]不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是()。
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有期货从业人员资格
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[单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销之日起已满3年
[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有()。
A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人
[多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的
[多选题]申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料
C. 申请人被依法采取停业整顿(stop doing business for internalrectifi)
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
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