【名词&注释】
公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、上市公司财务报告、行政复议机构(the administrative review organ)、行政复议审理、《证券法》(securities law)、《行政复议法实施条例》、行政复议人员、国家有关规定、行政复议审查
[单选题]设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?
A. A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B. B、注册资本不低于人民币二亿元;
C. C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
D. D、有完善的风险管理与内部控制制度
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学习资料:
[单选题]《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?
A. A、适用于向不特定对象公开发行的证券
B. B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C. C、由主承销和参与承销的证券公司组成
D. D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
[单选题]依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?
A. A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B. B、上市公司最近二年连续亏损的
C. C、公司解散或者被宣告破产的
D. D、公司有重大违法行为的
[单选题]证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
A. A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B. B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C. C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D. D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
[多选题]下列说法正确的有:()
A. 行政复议案件的审理应当由3名以上的行政复议人员参加
B. 进行现场勘验所用时间不计入行政复议审理期限
C. 鉴定所用时间不计入行政复议审查期限
D. 行政复议期间涉及专门事项需要鉴定的,由行政复议机构依职权委托鉴定机构进行鉴定
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