证券交易题库2022第六章证券自营业务题库免费模拟考试题125

1. [单选题]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

A. A．内幕交易
B. B．专设自营账户
C. C．操纵市场
D. D．假借他人名义进行自营业务

2. [多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）

A. A．只有综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}才能从事证券自营业务
B. B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C. C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D. D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

3. [多选题]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入

4. [单选题]公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。

A. 1/4以上
B. 1/3以上
C. 1/2以上
D. 任何一名

5. [单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 撤销相关业务许可

6. [多选题]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系

7. [多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项

8. [多选题]证券交易中的内幕信息包括（）。

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司涉及的重大诉讼
C. 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D. 公司债务担保的重大变更

9. [多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格^{(securities exchange price)}，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(securities exchange price)}的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格^{(securities exchange price)}的

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