商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

【名词&注释】

公平竞争(fair competition)、可能性(possibility)、价格竞争、客户经理(customer manager)、业务培训(professional training)、分析判断(analysis and judgement)、业务部门(business department)、管理部门、建设中(construction)

[多选题]商业银行合规文化建设中^{(construction)}需要重点开展的工作有（）。

A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作

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[单选题]下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

[单选题]对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

A. 合规风险评估
B. 合规风险识别
C. 合规风险应对
D. 合规风险监控

[单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

A. 业务部门^{(business department)}实施有效自我合规控制；
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C. 内部审计事后控制
D. 外部监管机构的监管监督

[单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。

A. 合规管理
B. 客户管理
C. 风险管理
D. 公司治理

[单选题]对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。

A. 价格竞争
B. 适度夸大
C. 贬低同业
D. 客户自愿

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