证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、证券公司(securities company)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、业务管理办法、非法所得(fraudulent gains)、违反规定

[多选题]证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得^{(fraudulent gains)}、罚款的处罚。

A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 违反规定委托他人代为买卖证券

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

A. A．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B. B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. C．将自营账户借给他人使用
D. D．委托其他证券公司代为买卖证券

[单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A. 5%
B. 30%
C. 100%
D. 500%

本文链接：https://www.51bdks.net/show/qq5d4p.html