【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、财务数据(financial data)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、客户资料(customer information)、岗位责任制度(post responsibility system)、规定的时间内、证监会派出机构、书面报告(written report)
[单选题]期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。
A. 相同部门的不同人员分开办理
B. 不同部门和人员分开办理
C. 所有部门统一办理
D. 相同部门的人员统一办理
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学习资料:
[单选题]下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是()。
A. 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B. 期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C. 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
D. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
[多选题]期货公司应当建立()财务数据的备份制度。
A. 支付
B. 委托
C. 交易
D. 结算
[多选题]下列关于互联网交易的表述,正确的有()。
A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度
C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D. 客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
[多选题]期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立()等岗位责任制度(post responsibility system),对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
A. 交易
B. 结算
C. 风险管理
D. 财务
[多选题]期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 期货交易所
[多选题]2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
A. A集团应当在规定的时间内通知期货公司
B. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
C. A集团持有的期货公司股权不得质押
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