证券法律制度题库2022专业知识每日一练(04月17日)

1. [单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度^{(securities legal system)}的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

A. 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

2. [多选题]某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》^{(securities law)}的规定，下列选项中，导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。

A. 该公司累计债券余额已达3000万元
B. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
C. 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D. 对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

3. [多选题]根据证券法律制度^{(securities legal system)}的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。

A. 董事辞职
B. 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化
C. 监事涉嫌违法，被有权机关调查
D. 董事会秘书王某被撤职

4. [多选题]根据证券法律制度^{(securities legal system)}的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

A. 根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B. 公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C. 公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出^{(unproductive expenditure)}
D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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