2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库考试题110

1. [单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平^{(average level)}，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

2. [单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务^{(financial advisory business)}，注册资本最低限额为人民币（）。

A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元

3. [多选题]外资参股证券公司可以经营（）业务。

A. 经营股票
B. 债券的承销与保荐
C. 外资股的经纪
D. 债券的经纪和自营

4. [多选题]证券公司的反洗钱义务包括（）。

A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作

5. [多选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具有大学本科以上学历
C. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D. 两年以上的业务经历

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