【名词&注释】
财务报表(financial statement)、技术人员(technician)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、及时性原则(principle of time)、保留意见(qualified opinion)、招股说明书(prospectus)、主承销商(managing underwriter)、意向书(letter of intent)
[多选题]下列()公司不能公开发行新股。
A. A.公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为
B. B.去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C. C.最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D. D.去年1名高级技术师离职
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[单选题]招股说明书(prospectus)或招股意向书(letter of intent)刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。
A. A.1
B. B.2
C. C.3
D. D.4
[单选题]公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商(managing underwriter)不得确定发行价格,并应中止发行。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
[多选题]对于增发这种发行方式,以下表述正确的有()。
A. 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对公众投资者定价发行
B. 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式,发行人和主承销商(managing underwriter)需要在承销开始前确定发行价格
C. 网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D. 网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
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