在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中，辖内超过10个网点

【名词&注释】

人员配备(personnel allocation)、违规行为(violation behavior)、经营活动(operating activities)、使用情况(service condition)、中国邮政储蓄银行、情节严重(gravity of the circumstances)、化整为零、纪检监察部门(discipline inspection department and su ...)、加强信贷管理、信贷业务管理

[单选题]在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中，辖内超过10个网点存在零数的增配（）人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]客户本人办理单笔转账金额在（）万元以上（含）现金到账户转账的，应登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或者影印件。

A. 100%
B. 500%
C. 1000%
D. 1500%

[单选题]下列不属于“违反统一法人授权管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。

A. 超越授权权限从事非业务类一般性资产经营活动
B. 采取化整为零等方式逃避授权权限控制的
C. 超越授权权限进行授权、转授权的
D. 未按授权要求开展经营管理活动的

[单选题]在员工违规行为处理中，审委会办公室设在（）。

A. 风险管理部门
B. 纪检监察部门^{(discipline inspection department and su)}
C. 法律合规部门
D. 审计部门

[单选题]在员工违规行为处理中，造成邮储银行案件、重大事故或较大财产损失的，应属于（）的情形。

A. 情节严重或后果严重
B. 可在规定的处理幅度内从轻处理
C. 可免予处理
D. 可给予经济处理

[单选题]根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特别重大案件的是（）。

A. 涉案金额在300万元以上，500万元以下的贪污案件
B. 涉案金额在100万元以上的盗窃案件
C. 伤3人以上，5人以下的抢劫案件
D. 涉案金额在300万元以上，500万元以下的诈骗案件

[单选题]根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于业务管理员在邮政金融资金安全管理中主要责任的是（）。

A. 严格执行日常对相关将交易的授权，并落实三级权限管理
B. 负责组织对网点邮政金融业务及自助机具的使用情况进行检查
C. 定期与会计核对资金变动情况
D. 负责妥善保管分管的金库密码和保险柜钥匙

[单选题]中国邮政储蓄银行案件防控领导小组会议原则上（）召开一次。

A. 每年
B. 每季度
C. 每月
D. 每周

[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A. A、人民银行
B. B、银监会
C. C、外汇管理局
D. D、银行业协会

[多选题]《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》（2014年4号文件）要求包括（）。

A. 强化审慎经营理念，完善绩效考核机制
B. 严格落实贷款管理制度，确保贷款依法合规
C. 加强流程控制，提高信贷业务管理方面
D. 开展违规放贷风险排查，及时化解风险隐患

本文链接：https://www.51bdks.net/show/qnll90.html