2022基金销售从业资格考试题库基金职业道德题库备考模拟试题107

1. [单选题]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A. 职业道德
B. 法律规范
C. 职业素养
D. 社会道德

2. [单选题]守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员

3. [单选题]下列属于欺诈客户行为的是（）。

A. 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B. 销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C. 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D. 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

4. [单选题]某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

A. 不正当竞争
B. 基于信息的操纵市场
C. 内幕交易
D. 误导市场

5. [单选题]职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

A. 主观行为
B. 自律行为
C. 自我修养
D. 他律

6. [单选题]老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

7. [单选题]下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

8. [单选题]在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

9. [单选题]下述各项中（）不是道德与法律的区别。

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整范围不同
D. 价值标准不同

10. [单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止^{(repeated emergence)}的重要原因^{(important reasons)}不包括（）。

A. 诚信体系不健全
B. 合规管理意识缺乏
C. 公司财务管理制度不严谨
D. 高层管理人员重视不够

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