第七章证券中介机构题库2022模拟练习题108

1. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定^{(conforming to prescribed)}标准。

A. 3
B. 6
C. 9
D. 12

2. [单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

A. 审慎监管原则
B. 审慎原则
C. 依法管理原则
D. 安全稳健原则

3. [多选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度

4. [多选题]律师事务所不得从事的业务包括（）。

A. 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B. 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C. 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D. 接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

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