证券投资管理题库2022模拟考试系统107

1. [单选题]按票面是否标明金额，股票可分为（）

A. 法人股和个人股
B. 有票面金额股票和无票面金额股票
C. 记名股票和不记名股票
D. 普通股股票^{(common stock)}和优先股股票

2. [单选题]参与场外交易市场的证券商主要是（）。

A. 佣金经纪商
B. 场外经纪商
C. 自营商
D. 场内经纪商

3. [多选题]出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A. 公司缺乏稳健的会计政策；
B. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构^{(corporate finance structure)}更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
C. 最近3年内有重大违法违规行为；
D. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

4. [单选题]如果市场利率持续大幅上升，投资者评估股票和其他有价证券^(securities)的折现率（即投资者要求的必要收益率）一般会（）。

A. 不变
B. 上升
C. 下降
D. 无法判断

5. [多选题]债券的投资收益率有不同的计算口径，其中计算结果与投资者买入债券的投资成本及持有时间均没有关系的是：（）。

A. 票面收益率
B. 直接收益率
C. 持有期收益率
D. 到期收益率

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