2022证券发行与承销题库第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库精编在线题库(04月19日)

1. [单选题]下列属于认股权证筹资特点的是（）。

A. A、公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B. B、发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
C. C、与可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加公司的权益资本，同时减少负债
D. D、认股权证筹资不会导致稀释股权

2. [多选题]关于招股说明书^(prospectus)和招股说明书^(prospectus)摘要，下列说法正确的是（）。

A. 招股说明书^(prospectus)是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料^{(application material)}的必备部分
B. 对招股说明书^(prospectus)记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
C. 招股说明书^(prospectus)摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
D. 招股说明书^(prospectus)摘要必须忠实于招股说明书^(prospectus)全文

3. [多选题]发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合以下条件（）。

A. 每人都必须直接持有公司股份和（或）间接支配公司股份的表决权
B. 发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C. 通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D. 发行审核部门根据发行人具体情况^{(concrete conditions)}认为发行人应该符合的其他条件

4. [多选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A. 董事和实际控制人
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 持有5%以上股份的股东

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