2022证券交易题库第七章资产管理业务题库终极模拟试卷201

1. [多选题]资产管理业务的主要类型有（）

A. A．为单一客户办理定向资产管理业务
B. B．为多个客户办理定向资产管理业务
C. C．为多个客户办理集合资产管理业务
D. D．为客户特定目的办理专项资产管理业务

2. [多选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

A. A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C. C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

3. [多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）

A. A．申请书
B. B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. D．申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

4. [多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 股票型证券投资基金
D. 上市企业债券

5. [单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [多选题]不属于定向资产管理合同内容的有（）。

A. 风险揭示
B. 客户资产的清算返还事宜
C. 发放证券
D. 搜集客户内部信息

7. [多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作^{(research work)}，应当符合的要求有（）。

A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作^{(research work)}业务流程，运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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