证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代

【名词&注释】

实施方案(implementing scheme)、基本要求(basic requirements)、操作程序(operation procedure)、法定代表人、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、证券经纪商(security broker)、授权委托书(letter of attorney)、证监会派出机构

[多选题]证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商^{(security broker)}代理买卖来完成交易过程。

A. 交易过程的保密性
B. 交易方式的特殊性
C. 交易规则的严密性
D. 操作程序的复杂性

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A. 中国证监会
B. 公司主要业务所在地证监会派出机构
C. 公司住所地证监会派出机构
D. 中国结算公司

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A. 有效身份证明文件^{(documentary evidence)}和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 委托人和代理人的有效身份证明文件^{(documentary evidence)}
D. 账户名称

[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A. A股股票（含非流通股）
B. 债券
C. 基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D. 权证

[多选题]结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 合法性

[多选题]申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失

本文链接：https://www.51bdks.net/show/qlkx7w.html