证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理

【名词&注释】

技术成果(technical achievements)、商业秘密(trade secret)、营业执照(business license)、票据债权人(holder of bill)、百货公司(department store)、履行义务(performance obligation)、票据债务人(debtor of bill)、税务机关(tax authorities)、净资产额、监督管理机构

[多选题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。

A. 不得直接买卖股票
B. 不得以化名持有股票
C. 可以借他人名义持有、买卖股票
D. 不得收受他人赠送的股票
E. 可以继续持有原来已持有的股票

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[多选题]关于审计管辖，下列说法中正确的是（）。

A. 在地方的中央部门的下属单位，属于地方审计机关的审计管辖范围
B. 某单位的国有资产属中央部门监督管理的，由审计署审计管辖；属地方部门监督管理的，由地方审计机关审计管辖
C. 两个以上审计机关对审计管辖范围的划分发生争议时，由其共同的上级审计机关确定审计管辖的原则
D. 审计管辖权转移应当防止不必要的重复审计
E. 上级审计机关对下级审计机关审计管辖范围内的重大审计事项，可以直接进行审计

[多选题]除下列（）情形外，听证应公开举行。

A. 涉及国家机密
B. 涉及个人隐私
C. 涉及商业秘密
D. 涉及政府威信
E. 涉及单位形象

[单选题]下列项目中，在征收消费税时实行从量定额和从价定率复合征收方式的是（）。

A. 酒及酒精
B. 白酒
C. 汽油
D. 柴油

[单选题]纳税人的开户银行或者其他金融机构拒绝接受税务机关^{(tax authorities)}依法检查纳税人存款账户，或者拒绝执行税务机关^{(tax authorities)}作出的冻结存款或者扣缴税款的决定，或者在接到税务机关^{(tax authorities)}的书面通知后帮助纳税人转移存款，造成税款流失的，税务机关^{(tax authorities)}可以给予的罚款处罚为（）。

A. 2000元以上1万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 10万元以上50万元以下

[单选题]纳税人设置账簿的期限为自领取营业执照之日起（）。

A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日

[多选题]下列项目中应征收营业税的是（）。

A. 残疾人员个人提供的劳务
B. 高新技术企业转让技术成果
C. 经营电子游戏厅
D. 百货公司销售货物并负责运输
E. 金融机构的转贷业务

[多选题]公司（）时，可以收购本公司股票。

A. 为减少其他股东持股比例
B. 为减少公司资本而注销股份
C. 为加强对公司的控制
D. 与持有本公司股票的其他公司合并
E. 将股份奖励给本公司职工的

[单选题]关于票据抗辩和票据抗辩的限制，下列叙述错误的是（）。

A. 是票据债务人^{(debtor of bill)}根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义务的行为
B. 包括物的抗辩和人的抗辩
C. 票据抗辩的限制存在于物的抗辩和人的抗辩中
D. 票据债务人^{(debtor of bill)}不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人

[单选题]某有限责任公司申请首次发行公司债券上市交易，下列哪个选项不符合公司债券上市的法定条件（）。

A. 该债券的期限为1年
B. 该债券的实际发行额为人民币1.5亿元
C. 该公司的净资产额为人民币1.5亿元
D. 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息

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