【名词&注释】
主要内容(main contents)、资产重组(assets reorganization)、违法行为(illegal activities)、数额较大(relatively large amount)、证券交易(stock exchange)、履行职责(acquittal)、发行股票、非生产性支出(unproductive expenditure)、会计年度(fiscal year)、股票交易(stock exchange)
[多选题]根据证券法律制度的规定,出现下列()情形,债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
A. 发行人增资
B. 发行人不能按期支付本息
C. 拟变更债券受托管理人
D. 保证人或者担保物发生重大变化
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[单选题]某上市公司准备以发行股份的方式购买资产,除了发行价格之外其他情况符合相关的发行条件,已知市场参考价选择该公司董事会作出决议公告日前20个交易日的股票交易(stock exchange)均价,该20日的交易总额和交易总量分别为2550万元、170万股,按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,下列选项中,该公司本次发行股份的最低价格是()元。
A. 10.5
B. 15
C. 20
D. 13.5
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。
A. 上市公司的总会计师
B. 持有上市公司3%股份的股东
C. 上市公司控股的公司的董事
D. 上市公司的监事
[单选题]某上市公司董事张某,得知公司增资计划,在该信息公开前,将其透漏给王某,王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定,该行为构成()。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 虚假陈述行为
D. 欺诈客户行为
[多选题]收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东,可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人,也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司的控制权。但是在下列情形之中,不得收购公众公司的有()。
A. 收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B. 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为自然人,因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年
[多选题]浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有()。
A. 最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为15%
B. 公司发行股票前股本总额为人民币4500万元
C. 公司最近一个会计年度(fiscal year)的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同
D. 公司最近3个会计年度(fiscal year)营业收入累计为人民币5亿元
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券发行的表述中,正确的有()。
A. 根据公司发行的债券种类不同,可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B. 公司债券的期限为1年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C. 公开发行公司债券募集的资金,除了用于核准的用途以外,还可以用于弥补亏损和非生产性支出(unproductive expenditure)
D. 公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
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