期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的

【名词&注释】

管理办法、保证金(margin)、董事会(board of directors)、会计师事务所(accounting firm)、《公司法》(the company law)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资金(registered fund)、申报表(declaration form)、申请材料(application material)

[判断题]期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

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学习资料：

[单选题]下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

A. 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
B. 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
C. 制定期货公司的业务规则
D. 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

[单选题]期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

A. 自有资金
B. 自有和客户资金
C. 客户资金
D. 注册资金^{(registered fund)}

[多选题]期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交下列（）申请材料^{(application material)}。

A. 间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表^{(declaration form)}
B. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
C. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D. 会计师事务所出具的会计意见书

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