【名词&注释】
控制措施(control measures)、主要内容(main contents)、业务流程(business process)、人民币(rmb)、不低于(no less than)、证券公司内部控制
[多选题]资产管理业务内部控制的要求有()。
A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模
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学习资料:
[单选题]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
A. A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B. B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C. C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D. D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理:、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不低于(no less than)人民币5亿元
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