金融机构衍生产品交易中，应制定评估交易对手适当性的相关政策，

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、银行业金融机构、许可证(license)、银行保密法(bank secrecy act)、构成犯罪(a crime)、承担刑事责任(bear the criminal responsibility)、金融机构反洗钱、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、情节特别严重、设立分支机构

[多选题]金融机构衍生产品交易中，应制定评估交易对手适当性的相关政策，内容包括（）。

A. 评估交易对手是否充分了解合约的条款
B. 评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C. 识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D. 评估交易对手的信用风险

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学习资料：

[多选题]对银行业金融机构的未经批准设立分支机构的行为的处罚是()

A. 责令改正
B. 情节特别严重的可以责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}或者吊销经营许可证
C. 有违法所得的，没收违法所得
D. 违法所得超过100万的，处违法所得一倍以上三倍以下的罚款

[多选题]下列关于金融机构反洗钱的行为未构成犯罪、不承担刑事责任的是()

A. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

[多选题]对于洗钱者而言的保密天堂通常具有的特征包括（）。

A. 有严格的公司法
B. 不允许建立空壳公司
C. 有严格的银行保密法
D. 有宽松的金融规则
E. 有严格的公司保密法

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