投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、市场准入(market access)、主要内容(main contents)、建立健全(establishing and perfecting)、管理经验、系统控制(system control)、基金托管人(fund trustee)、公司内部控制(corporate internal control)、中外合资基金、可兑换货币(convertible currency)

[多选题]投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。

A. 合法
B. 合规
C. 完整
D. 适时

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学习资料：

[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。

A. A．1／4
B. B．1／3
C. C．1／2
D. D．2／3

[单选题]基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（）责任。

A. A．委托
B. B．代理
C. C．信托
D. D．受托

[单选题]（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

[多选题]中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）

A. 为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B. 财务稳健、资信良好
C. 最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币^{(convertible currency)}

[多选题]基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}的主要内容包括（）。

A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制

[单选题]QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（）承担。

A. 境内托管人
B. 境外托管人
C. 次托管人
D. QDⅡ基金

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