（）证券公司资金管理原则包括：

【名词&注释】

证券公司(securities company)、投资银行业务(investment banking)、市场价格(market price)、发行股票、存贷款利差、专业性投资、主承销商(managing underwriter)、违规操作风险、存贷款业务(deposit and loan operation)、全能性银行

[多选题]（）证券公司资金管理原则包括：

A. A.杠杆性B.安全性C.流动性D.效益性

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[单选题]下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B. 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}可以将网下发行部分向网上回拨

[单选题]网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的()。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

[单选题]（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：

A. A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接经营投资银行业务D.大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

[单选题]（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：

A. A.升贴水B.基差风险C.价差D.基差

[多选题]（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：

A. A.根据并购方案和资金需求安排融资；B.为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）；C.通过价值评估和分析确定合理价格D.在实施过程中自身的风险套利操作

[多选题]（）投资银行与商业银行的差别体现在：

A. A.前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务^{(deposit and loan operation)}C.前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

[多选题]（）投资银行在自营业务中的风险包括：

A. A.创新业务风险B.市场风险C.违规操作风险D.包销风险

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