2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金综合练习题库模拟考试题229

1. [单选题]合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A. A、基金公司
B. B、基金管理人
C. C、基金托管人^{(fund trustee)}
D. D、基金销售部门

2. [单选题]（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A. A、中央结算公司
B. B、中国人民银行
C. C、银行业监督协会
D. D、同业拆借中心

3. [单选题]买断式回购^{(buying out type repurchase)}以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。

A. A、券款对付
B. B、见券付款
C. C、见款付券
D. D、纯券过户

4. [单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。

A. 基金管理公司
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. [第三方估值机构
D. 基金管理人

5. [单选题]买断式回购^{(buying out type repurchase)}以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。

A. 券款对付
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 纯券过户

6. [单选题]下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。

A. 基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组^{(work group)}的意见，但不能免除其估值责任
B. 基金管理人每个工作日对基金资产估值
C. 基金资产估值的责任人是基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金托管人^{(fund trustee)}按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

7. [单选题]某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。

A. 体现了有效性原则
B. 违反了效率性原则
C. 体现了成本效益原则
D. 违反了独立性原则

8. [单选题]Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。

A. 市场因素
B. 随机因素
C. 资产配置
D. 运气因素

9. [单选题]证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

A. 基金当事人
B. 基金管理人
C. 基金代销人
D. 基金托管人^{(fund trustee)}

10. [单选题]下列关于资产配置的论述，错误的是（）。

A. 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B. 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C. 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D. 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置

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