【名词&注释】
经营管理(management)、期货交易所(futures exchange)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、公司财务状况(company financial condition)、期货业协会、主要负责人(person chiefly held responsible)、证监会派出机构
[判断题]期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。()
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[单选题]期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[单选题]中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多选题]中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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