第四章证券经纪业务题库2022考前点睛模拟考试181

1. [多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）

A. A．宏观经济风险
B. B．上市公司经营风险^{(corporate management risk)}
C. C．不可抗力因素导致的风险
D. D．政策风险

2. [多选题]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A. A．证券交易净额结算
B. B．证券交易总额结算
C. C．货银对付
D. D．现收现付

3. [多选题]证券经纪商^{(security broker)}是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。

A. 充当证券买卖的媒介
B. 证券的存管和过户
C. 管理和公布市场信息
D. 提供咨询服务

4. [多选题]客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《风险揭示书》
C. 《买者自负承诺函》
D. 《客户资金三方存管协议书》

5. [单选题]客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

A. 证券营业部的经办人
B. 证券营业部的复核员
C. 客户本人
D. 证券交易所

6. [单选题]（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

A. 重点关注账户
B. 异常交易账户
C. 重点监控账户
D. 异常账户

7. [单选题]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

8. [多选题]证券经纪商^{(security broker)}坚持客户适当性管理原则要做到（）。

A. 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C. 对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D. 按规定与客户签订载人中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

9. [多选题]境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A. 国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B. 商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C. 省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D. 市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

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