【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、违规行为(violation behavior)、分类管理(classified management)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、期货业协会、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、商品期货交易(commodity futures trading)
[多选题]期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易(commodity futures trading)经历。
A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者
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学习资料:
[单选题]投资者商品期货交易(commodity futures trading)经历中,必须有()笔以上的成交记录。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
[单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[单选题]投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续()以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 4个月
[多选题]期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。
A. 了解客户
B. 贴近客户
C. 分类管理
D. 集中管理
[多选题]期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向()提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国证监会相关派出机构
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