第一章证券市场基础知识题库2022模拟考试库240

1. [单选题]证券市场是有价证券^(securities)（）的场所。

A. 发行
B. 交易
C. 发行和交易
D. 流通

2. [多选题]证券市场调整资本结构通过（）。

A. 发行和交易
B. 资本流通
C. 分红
D. 私募融资

3. [多选题]证券市场的交易对象是（）。

A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 风险

4. [单选题]证券市场不是（）的直接交换场所。

A. 价值
B. 财产权利
C. 风险
D. 有价证券^(securities)信息

5. [单选题]下列关于基金持有人^{(fund holder)}，描述错误的是（）。

A. 基金的管理人
B. 基金的受益人
C. 基金资产所有者^{(assets owners)}
D. 基金的出资人

6. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

A. A.2013B.2015C.2012D.2014

7. [单选题]不属于风险应对措施是（）。

A. 风险评估
B. 风险公担
C. 风险回避
D. 风险接受

8. [单选题]某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。

A. A.可稽性B.可靠性C.稳定性D.安全性

9. [单选题]（）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

A. A.融资B.融券C.买断D.回购

10. [单选题]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%

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