【名词&注释】
可行性、组织机构(organization)、资金运用(fund application)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、非公开发行(non-public offering)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、招股说明书(prospectus)、主承销商(managing underwriter)、公开发行证券
[判断题]发行人应披露主承销商(managing underwriter)对前次募集资金运用所出具的专项报告。()
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学习资料:
[单选题]新股发行应按照下列()顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件
A. A.①②③④
B. B.②③①④
C. C.③②①④
D. D.②①③④
[单选题]向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。
A. A、10%
B. B、20%
C. C、30%
D. D、50%
[多选题]上市公司公开发行新股,必须()。
A. A、具备健全且运行良好的组织机构
B. B、具有持续盈利能力,财务状况良好
C. C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D. D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。
A. 发行人股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)
B. 募集说明书(申报稿)
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
[多选题]关于发行审核委员会审核特别程序规定包括()。
A. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定
B. 每次参加发审委会议的委员为7名,表决投票时同意票数达到5票为通过
C. 发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决
D. 中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
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