【名词&注释】
风险控制能力、业务水平(professional level)、工作环境(working environment)、法律知识、普及教育(universal education)、工作岗位(working post)、清偿债务(discharge of a debt)、法律事务管理、承担风险(bear risk)、法律事务工作
[单选题]关于参与分配执行法说法错误的是()
A. 对于被执行人主要财产已被其他债权人申请法院查封的,应积极与该执行法院联系
B. 对于被执行人主要财产已被其他债权人申请法院查封的,可以申请参与分配
C. 被执行人主要财产已被其他债权人办理抵押、质押或留置的,不可申请法院拍卖该财产
D. 在优先偿还抵押(质押、留置)权人的债务后,以剩余资金清偿债务(discharge of a debt)
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学习资料:
[单选题]在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中,以下()做法不利于强化普法活动,提高员工法律素质。
A. 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离
B. 广泛宣传整个法律体系的知识,着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育
C. 结合具体工作岗位,有针对性地开展法规知识培训,提高员工的法律素质和业务水平,达到监管的要求
D. 创新普法教育形式
[多选题]开展投资银行业务过程中,为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险,农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下()
A. 各自的权利
B. 各自的义务
C. 佣金
D. 费用的计算方式
E. 费用的支付方式
[单选题]法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是()
A. 是否明确法律事务的范围
B. 是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
C. 是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D. 是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
[单选题]整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容,不包括()
A. 法律风险管理工作环境
B. 法律事务部门或岗位的建设情况
C. 法律风险识别能力
D. 法律风险控制能力
[多选题]农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,以下哪些情况会选用风险规避策略()
A. 主体对风险极端厌恶
B. 存在可实现同样目标的其他方案,其风险更低
C. 主体无能力消除或转移风险
D. 主体无能力承担该风险
E. 主体承担风险(bear risk)将得不到足够的补偿
[多选题]在银行风险体系中,以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险()
A. 雇佣政策和工作场所安全
B. 客户、产品和业务操作
C. 实物资产的毁损
D. 业务中断和系统失灵
E. 执行、传递和业务流程管理
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