2022第八章融资融券业务题库模拟系统243

1. [单选题]融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）

A. A．最新成交价；前收盘价
B. B．报盘价；开盘价
C. C．收盘价；平均价
D. D．前收盘价；报盘价

2. [单选题]证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。

A. 本交易日闭市后
B. 次一交易日开市前
C. 次一交易日开市后
D. 次一交易日闭市后

3. [多选题]证券公司对证券发行人^(issuer)的权利，是指（）。

A. 请求召开证券持有人会议的权利
B. 参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C. 配售股份的认购权利
D. 请求分配投资收益的权利

4. [多选题]业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

A. 资产流动性不足
B. 净资本规模和比例不符合监管规定
C. 盈利能力下降
D. 业务管理风险加大

5. [多选题]证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。

A. 建立客户选择与授信制度
B. 严格合同管理、履行风险提示
C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度

6. [单选题]维持担保比例的计算公式是（）：

A. A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
B. B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C. C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
D. D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）

7. [单选题]投资者从信用账户转出资产受到的限制有（）

A. A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C、没有限制，投资者可根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制

8. [单选题]融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（）。

A. 券商其他客户的证券
B. 券商自有的证券和基金公司提供的证券
C. 券商自有的证券

9. [单选题]（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。

A. A、信用证券账户
B. B、融资专用资金账户
C. C、信用资金账户
D. D、融券专用证券账户

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