【名词&注释】
有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、工商部门、中国证监会(china securities regulatory commission)、委托事项(entrusted task)、期货交易法、操纵证券、期货交易价格、公安部门(public security sector)、证监会派出机构
[单选题]期货公司应当对客户()进行审慎评估。
A. 适当性
B. 合适性
C. 匹配性
D. 准确性
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学习资料:
[单选题]依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误()
A. 期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法
B. 期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
C. 于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户
D. 期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
[单选题]有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()
A. 期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
B. 期货商不得为客户进行非必要交易
C. 期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易
D. 以上皆是
[单选题]以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()倍罚金。
A. 3~10
B. 1~5
C. 1~10
D. 3~5
[单选题]首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地()。
A. 公安部门(public security sector)
B. 中国证监会派出机构
C. 工商部门
D. 期货交易所
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