2022期货从业人员管理办法题库模拟系统259

1. [单选题]从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。

A. 3中国证监会
B. 3期货业协会
C. 10期货业协会
D. 10中国证监会

2. [单选题]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

A. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则

3. [单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款

4. [单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A. 10
B. 12
C. 15
D. 20

5. [多选题]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假^{(falsification)}的，应予以（）处罚。

A. 责令改正，给予警告
B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D. 情节严重的，责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}或者吊销期货业务许可证

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