《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过，并于（

【名词&注释】

政策性银行(policy bank)、期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、信托投资公司(trust and investment company)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、专门机构(specialized agency)、《中华人民共和国反洗钱法》、违反规定

[单选题]《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过，并于（）起正式施行。

A. 2006年10月31日
B. 2006年11月1日
C. 2007年1月1日
D. 2007年3月1日

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[单选题]《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。

A. 反洗钱行政管理
B. 金融市场管理
C. 征信管理
D. 反洗钱资金监测

[多选题]《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A. 邮政储汇机构
B. 信托投资公司
C. 证券公司
D. 期货经纪公司

[多选题]金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）

A. A、未按照规定建立反洗钱内控制度的；
B. B、未按规定设立专门机构^{(specialized agency)}或者指定专门机构^{(specialized agency)}负责反洗钱工作的；
C. C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；
D. D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的；
E. E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；
F. F、未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。

[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处（）罚款。

A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下

[单选题]《反洗钱法》规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A. 一般员工
B. 反洗钱工作人员
C. 中层管理人员
D. 高级管理人员

[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会议上通过，自（）起正式实施。

A. 2004年1月1日
B. 2006年10月31日
C. 2007年1月1日
D. 2007年3月1日

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