第三章特别交易事项及其监管题库2022备考模拟试题257

1. [多选题]上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示

A. A．最近2年连续亏损
B. B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌2个月
C. C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D. D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌2个月

2. [单选题]中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示。

A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月

3. [多选题]上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易^{(stock exchange)}实行其他特别处理。

A. 最近一个会计年度^{(fiscal year)}的审计结果显示其股东权益为负
B. 最近一个会计年度^{(fiscal year)}的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
C. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D. 公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

4. [多选题]上市公司应当在股票交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。

A. 股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B. 实行退市风险警示的主要原因
C. 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D. 股票可能被暂停或终止上市的风险提示

5. [多选题]在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A. 上海证券交易所，当日有成交的
B. 上海证券交易所，当日无成交的
C. 深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D. 深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的

6. [多选题]证券交易所无法连续交易的情形是指（）。

A. 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B. 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C. 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D. 10%以上的证券中断交易

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