证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）

【名词&注释】

控制措施(control measures)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法定条件、法定程序、违法违规行为、中国银监会(china banking regulatory commission)、证券公司风险、我国证券公司(securities company in china)、证券公司内部控制

[判断题]证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）

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[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. A．健全性
B. B．合法性
C. C．制衡性
D. D．独立性

[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A. A．3个月
B. B．6个月
C. C．9个月
D. D．1年

[单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国证监会

[单选题]对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

[多选题]注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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