期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予

【名词&注释】

管理机构、期货经纪公司(futures commission merchant)、期货交易所(futures exchange)、行政处分(administrative sanction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、《中华人民共和国公司法》、金融期货交易(financial futures trading)、期货交易法、《期货交易管理条例》

[单选题]期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A. 行政处罚
B. 民事处罚
C. 刑事处罚
D. 警告

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学习资料：

[单选题]如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）

A. 暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B. 对该高管人员进行处罚
C. 注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D. 对该高管人员所在公司进行提示

[单选题]以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）

A. 警告
B. 撤换负责人
C. 有期徒刑
D. 撤销营业许可

[单选题]本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）

A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年

[单选题]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A. 不超过损失的90％
B. 为损失的90％以上
C. 为损失的80％以上
D. 不超过损失的80％

[单选题]假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：

A. C

[单选题]下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。

A. 承担金融期货交易^{(financial futures trading)}的履约责任
B. 通过正当途径维护自身合法权益
C. 以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易^{(financial futures trading)}履约责任
D. 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易^{(financial futures trading)}履约责任

[单选题]设立期货公司需要在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A. 财政部
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货交易所
D. 商务部

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