证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库考前模拟考试259

1. [单选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

A. 公司制
B. 会员制
C. 社团组织
D. 非独立法人

2. [单选题]发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。

A. 三十万元以上六十万元以下
B. 三十万元以上五十万元以下
C. 四十万元以上六十万元以下
D. 三十万元以上八十万元以下

3. [多选题]证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

4. [多选题]证券交易所的职责包括（）。

A. 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系^{(jural relations)}
B. 应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
C. 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D. 上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

5. [多选题]《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

A. 机构法定代表人
B. 高级管理人员
C. 部门负责人
D. 分支机构负责人

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