合规风险管理体系应包括的要素有（　　）。

【名词&注释】

基本要素(basic elements)、人民银行(people ' s bank)、经营范围(business scope)、教育制度(educational system)、财政部(treasury)、相适应、管理部门、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、保证金账户(margin account)、定期存单(certificate of time deposit)

[多选题]合规风险管理体系应包括的要素有（　　）。

A. 合规政策
B. 合规审查部门
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度

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学习资料：

[单选题]（　　）负责商业银行代客境外理财业务准人管理和业务管理。

A. 国家外汇管理局
B. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}
C. 人民银行
D. 财政部

[多选题]下列关于蒙特卡洛模拟法的说法中正确的是（　）。

A. 产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠
B. 是一种全值估计方法，可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题
C. 可以通过设置消减因子，使得模拟结果对近期市场的变化更快地作出反应
D. 准确性的提高速度较快
E. 存在一定的模型风险

[单选题]为了规避（　　），银行须将质押资金转为定期存单^{(certificate of time deposit)}单独保管，或者采取更为妥当的方式。将其转入银行名下的保证金账户^{(margin account)}。

A. 虚假质押风险
B. 司法风险
C. 汇率风险
D. 操作风险

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