第六章证券自营业务题库2022备考模拟试题189

1. [单选题]以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

A. A．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B. B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. C．将自营账户借给他人使用
D. D．委托其他证券公司代为买卖证券

2. [多选题]自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 收益的不稳定性

3. [单选题]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A. 董事会
B. 股东大会
C. 投资决策机构^{(decision making body)}
D. 自营业务部门^{(business department)}

4. [多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

A. 中国人民银行
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 全国银行间同业拆借中心

5. [多选题]在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理

6. [多选题]对证券自营业务人员^{(business operation personnel)}的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员^{(business operation personnel)}的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

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