2022证券交易题库证券交易综合练习题库模拟考试冲刺试题182

1. [单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

2. [单选题]中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。

A. A、5
B. B、7
C. C、9
D. D、10

3. [单选题]在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。

A. A、实物管
B. B、卡片管理
C. C、价值管理
D. D、财务管理

4. [单选题]在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

A. A、证券交易所
B. B、中国证券登记结算有限责任公司
C. C、基金管理人
D. D、证券监管机构

5. [单选题]所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A. 非上市公司
B. 上市公司的流通股份
C. 境外上市公司
D. 上市公司的非流通股份^{(illiquid share)}

6. [单选题]某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。

A. 147.70
B. 147.78
C. 147.80
D. 148.00

7. [多选题]证券经纪业务中证券经纪商^{(security broker)}必须遵守的规则包括（）。

A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息

8. [多选题]全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。

A. 政府债券
B. 中央银行债券
C. 企业债券
D. 金融债券

9. [多选题]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

A. 最近2年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币5000万元
D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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