农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）

【名词&注释】

管理办法、内部监督(internal supervision)、办公室(office)、关联方、农业银行(agricultural bank)、实施细则(implementing regulations)、人力资源部(human resources department)、审计报告(audit report)、金融机构反洗钱、近年来(recently)

[单选题]农业银行近年来^(recently)开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。

A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督

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学习资料：

[单选题]责任审计报告^{(audit report)}封面对于延伸审计前任职务的情况，表述为（）。

A. 原职务
B. 现任职务
C. 原职务和现职务
D. 原职务或现职务

[单选题]下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

[单选题]农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集

A. 董事会办公室
B. 总行人力资源部^{(human resources department)}
C. 总行办公室
D. 总行内控与法律合规部

[单选题]内部交易风险事件特别报告的时限为（）

A. 事件发现后的三个工作日内
B. 事件发现后的五个工作日内
C. 事件发生后的三个工作日内
D. 事件发生后的五个工作日内

[单选题]在内控合规管理信息系统中，需由（）完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。

A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员

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